미공개중요정보 관리지침

당사의 미공개중요정보의 관리와 내부자거래 방지를 위한 사항 등을 규정하고 있습니다.

제정 2005.12.01
개정 2009.07.01
개정 2018.04.02
개정 2020.01.08

제 1 장 총칙

제 1조(목적)

이 지침은 그룹내부통제규정 제15조에 따라 회사 미공개중요정보의 관리 및 특정증권등 매매 또는 그 밖의 거래에 기본적인 사항을 정함으로써 내부자 거래를 미연에 방지함을 그 목적으로 한다.

제 2조(용어정의)

이 지침에서 사용하는 용어의 정의는 다음과 같다.

  1. "미공개중요정보"라 함은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 “자본시장법”) 제174조에 따라 회사 및 관계회사의 경영 및 업무 등에 관한 내부정보로서 투자자의 투자판단에 중대한 영향을 미칠 수 있는 정보 중 제6조 제3항 각호의 어느 하나에 해당하는 방법으로 불특정 다수인이 알 수 있도록 공개되기 전의 것을 의미한다.
  2. "임직원"이라 함은 회사의 임원, 직원, 고문, 대리인, 파견직원, 기타 종업원 등을 말한다.
  3. "특정증권등"이라 함은 다음 각 목에 해당하는 금융투자상품을 말한다.
    • 가. 회사(각 조항에 따라 적용되는 (ⅰ)상장법인인 관계회사, (ⅱ) 공개매수 또는 주식의 대량취득 처분의 대상인 주식의 발행회사 포함)가 발행한 지분증권, 전환사채권, 신주인수권부사채권, 이익참가부사채권 및 상기 증권(이와 관련한 증권예탁증권 포함)과 교환을 청구 할 수 잇는 교환사채권, 투자계약증권
    • 나. 가목의 증권과 관련된 증권예탁증권
    • 다. 회사 이외의 자가 발행한 가목 또는 나목의 증권과 교환을 청구 할 수 있는 교환사채권
    • 라. 가목부터 다목까지의 증권만을 기초자산으로 하는 금융투자상품
  4. "내부자거래"라 함은 임직원이 회사 및 관계회사의 경영 및 업무 등에 관한 "미공개중요정보"를 직무상 알게 된 경우 그 공개가 이루어지기 전에 특정증권등 매매 또는 그 밖의 거래와관련하여 그 정보를 이용하거나 다른 사람으로 하여금 이를 이용하게 하는 것을 말한다.
  5. "공시책임자"는 공시부서 담당임원을 말하며, "공시담당자"는 공시책임자의 위임을 받아 공시업무를 수행하는 직원을 말한다.

제 2장 미공개중요정보의 발생 및 관리

제 3조(미공개중요정보의 발생)

중요정보는 공시사항 또는 이에 준하는 중요사항의 결정이 이루어지거나 해당 사유가 생긴 때에 발생한 것으로 본다.

제 4조(미공개중요정보의 보안유지)

  1. 임직원은 회사의 미공개중요정보를 누설하여서는 안 된다. 다만, 거래의 상대방, 법률대리인, 외부감사인 등과 업무상 불가피하게 미공개중요정보를 공유하게 되는 경우 필요한 한도 내에서만 공유하여야 한다.
  2. 임직원은 보안 유지를 위하여 미공개중요정보를 다음 각 호에 따라 관리하여야 한다.
    • 1)미공개중요정보를 포함하고 있는 문서는 접근 통제가 가능한 안전한 장소에 보관하여야 한다.
    • 2)사내의 공용장소 또는 일반적인 공개장소에서 미공개중요정보를 논의하여서는 안 된다.
    • 3)미공개중요정보를 포함하고 있는 문서의 폐기 시에는 분쇄 등 적절한 방법을 통해 문서의 내용을 파악할 수 없도록 폐기되어야 한다.
    • 4)임직원은 자신이 보유하고 있는 미공개중요정보를 외부 뿐만 아니라 회사 내에서도 보안을 유지하여야 한다.
  3. 임직원이 의도하지 않는 상태에서 미공개중요정보를 누설한 경우에는 지체 없이 공시담당자에게 이 사실을 통지하여야 하며, 이 경우 공시담당자는 당해 사실을 공시책임자에게 보고하고 그 지시를 받아 공정공시 등 필요한 조치를 하여야 한다.

제 5조(미공개중요정보 관리)

  1. 각 부서장은 소관부서의 업무수행 중 공시규정의 공시정보에 해당하는 미공개중요정보가 발생하거나 이를 지득한 경우에는 적정한 공시를 위하여 지체 없이 재무기획팀장에게 통보하여야 한다.
  2. 각 부서장은 소관 부서의 미공개중요정보 관리에 적절한 조언과 지도를 하고 미공개중요정보가 유출 또는 누설되지 않도록 관련된 서류, 자료의 보관 등에 있어서 철저한 관리·감독을 하여야 한다.
  3. 대외투자기관 등의 임직원이 투자정보 파악을 위하여 회사를 방문하는 때에는 미공개중요정보가 누설되지 않도록 유의하여야 하며, 정보제공범위 등에 관하여 판단이 모호한 경우에는 재무기획팀장 또는 공시담당자의 확인을 거쳐야 한다.
  4. 미공개중요정보를 내용으로 하는 업무에 관하여 회사외부와 협의나 자문 등 협조를 구하거나 이와 관련된 계약 등을 체결하는 경우에는 비밀유지에 철저를 기하고 비밀보장계약의 체결 등 필요한 조치를 강구하여야 한다.

제 6조(미공개중요정보의 공개)

  1. 미공개중요정보의 공개는 대표이사 또는 공시책임자가 이를 행한다. 이 경우 공개정보가 공시 사항이거나 보도자료의 배포 등에 의한 정보 공개일 경우에는 그 공개방법 등은 공시규정 등 별도로 정한 바에 따른다.
  2. 미공개중요정보의 공개 전에 미공개중요정보가 외부에 누설되어 부당하게 이용됨으로써 불공정하게 특정증권등 매매 또는 그 밖의 거래가 행하여질 우려가 있다고 판단되는 경우에는 신속하게 공시방법에 따라 이를 공시한다.
  3. 미공개중요정보는 다음 각 호의 1)에 해당하는 방법으로 정보를 공개하고 해당 호에서 정한 기간이나 시간이 지나는 경우 공개된 것으로 본다.
    • 1)법령에 따라 금융위원회 또는 한국거래소에 신고되거나 보고된 서류에 기재된 정보 : 그 내용이 기재되어 있는 서류가 금융위원회 또는 한국거래소가 정하는 바에 따라 비치된 날로부터 1일
    • 2)금융위원회 또는 한국거래소가 설치 운영하는 전자전달매체를 통하여 그 내용이 공개된 정보 : 공개된 때부터 3시간
    • 3)"신문 등의 진흥에 관한 법률"에 따른 일반일간신문 또는 경제분야의 특수일간신문 중 전국을 보급지역으로 하는 둘 이상의 신문에 그 내용이 게재된 정보: 게재된 날의 다음날 0시부터 6시간(다만, 해당 법률에 따른 전자간행물의 형태로 게재된 경우 그 때부터 6시간)
    • 4)"방송법"에 따른 방송 중 전국에서 시청할 수 있는 지상파 방송을 통하여 그 내용이 방송된 정보 : 방송 된 때부터 6시간
    • 5)"뉴스통신진흥에 관한 법률"에 따른 연합뉴스사를 통하여 그 내용이 제공된 정보 : 제공된 때부터 6시간

제 3장 내부자 거래 금지 등

제 7조(미공개중요정보의 이용 금지)

  1. 임직원은 미공개중요정보가 있음을 알게 된 경우 그 공개 전에는 회사의 특정증권등 매매 또는 그 밖의 거래와 관련하여 그 정보를 이용하거나 타인에게 이를 이용하게 하여서는 아니 된다.
  2. 임직원은 어느 주식 등에 대한 공개매수의 실시 또는 중지에 관한 미공개정보를 알게 된 경우, 그 주식등과 관련한 특정증권등 매매 또는 그 밖의 거래와 관련하여 그 정보를 이용하거나 타인에게 이용하게 하여서는 아니 된다.
  3. 임직원은 어느 주식 등의 경영권에 영향을 줄 가능성이 있는 대량취득, 처분의 실시 또는 중지에 관한 미공개정보를 알게 된 경우, 그 주식등과 관련한 특정증권등 매매 또는 그 밖의 거래와 관련하여 그 정보를 이용하거나 타인에게 이용하게 하여서는 아니 된다.
  4. 제 1항 내지 제 3항의 규정은 각 항의 적용대상에 해당하지 아니 하게 된 날부터 1년이 경과되지 아니한 자에 대하여도 이를 적용한다.

제 8조(중요정보업무 참여자 등의 특정증권등의 매매)

  1. 회사의 전략, 기획, 재무, 홍보 및 주식관련 업무를 담당하는 임직원이 회사 및 관계회사의 특정증권등 매매 또는 그 밖의 거래를 하고자 하는 경우에는 중요정보의 유무 및 공개 여부에 특히 유의하여야 하고 사전에 재무기획팀장 또는 공시담당자에게 이를 조회하여야 한다.
  2. 임직원은 제1항에 따른 조회결과 중요정보로서 그 공개가 이루어지지 아니하였다고 인정되는 경우에는 특정증권등 매매 또는 그 밖의 거래를 하여서는 아니 된다.
  3. 제 1항 및 제 2항의 규정은 당해 임직원으로부터 중요정보를 받은 임직원에 대하여 동일하게 적용한다.

제 9조(임원의 특정증권등 소유상황 보고)

  1. 임원은 임원이 된 날부터 5영업일 이내에 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 소유하고 있는 회사의 특정증권등의 소유상황을, 그 특정증권등의 소유상황에 변동이 있는 경우에는 그 변동이 있는 날부터 5영업일까지 자본시장법 제173조에서 정하는 바에 따라 증권선물위원회와 한국거래소에 보고하여야 한다.
  2. 공시책임자는 임원의 특정증권등 소유상황 보고와 관련하여 자본시장법 제173조의 규정에 따른 보고의무 여부를 확인하여야 하며, 이에 해당되는 경우에는 관련규정에 따라 증권선물위원회와 한국거래소에 보고의무가 이행되도록 당사자에게 고지 등 필요한 조치를 하여야 한다.

제 10조(특정증권등 매매거래신고 등)

  1. 직원은 본인 및 본인의 계산으로 운용하는 회사의 특정증권등 보유계좌 및 거래내역을 [별지 서식](‘특정증권등’의 보유·거래내역 신고서)를 작성하여 그 거래일이 속하는 반기의 종료일로부터 10일 이내에 준법지원팀장에게 신고하여야 한다.
  2. 준법지원팀장은 제1항에 의하여 신고 받은 내용에 대하여 관련법규 및 내규에서 정한 미공개중요정보를 이용한 불공정행위 여부를 관계법령에서 허용하는 범위 내에서 그 신고 내용을 기준으로 확인하고 그 기록을 유지하여야 한다. 이 경우 그 신고내용을 업무목적 이외로 사용하거나 제3자에게 유출하여서는 아니 된다.
  3. 전항에 의한 점검결과 자본시장법 제172조에 의한 단기매매거래에 해당하는 사실이 발견된 경우에는 제11조에서 정한 바에 따른다. 이 경우 단기매매차익의 산정방법 및 반환절차 등은 관계법규에서 정한 바에 따른다.
  4. 그룹준법감시인은 제1항에도 불구하고 회사의 특정증권등의 거래 유무를 확인하기 위하여 거래내역 신고서를 제출하도록 할 수 있다.

제 11조(단기 매매차익의 반환)

  1. 임직원이 회사의 특정증권등을 매수한 후 6월 이내에 매도하거나 매도한 후 6월 이내에 매수하여 이익을 얻은 경우에는 자본시장법 제172조의 규정에 의하여 그 이익의 반환청구가 있을 때에는 그 이익을 회사에 반환하여야 한다.
  2. 회사의 주주(주권 외의 지분증권 또는 증권예탁증권을 소유한 자를 포함한다. 이하 이조에서 같다)로부터 회사가 단기매매차익거래를 한 임직원에 대해 그 이익의 반환청구를 하도록 요청 받은 경우, 준법지원팀장은 이러한 요청을 받은 날로부터 2월 이내에 해당 임직원에 대한 재판상의 청구를 포함하여 당해 이익을 반환 받기 위한 필요한 절차를 진행하여야 한다.
  3. 공시책임자는 증권선물위원회로부터 단기매매차익 발생사실을 통지 받은 날로부터 지체 없이 2년간 다음 각 호의 사항이 회사의 홈페이지에 공시되도록 하여야 한다. 다만, 단기매매차익을 반환 받은 경우에는 그러하지 아니하다.
    • 1)단기매매차익을 반환해야 할 자의 지위
    • 2)단기매매차익 금액(임원별ㆍ직원별 또는 주요주주별로 합산한 금액을 말한다)
    • 3)증권선물위원회로부터 단기매매차익 발생사실을 통지 받은 날
    • 4)단기매매차익 반환 청구 계획
    • 5)회사의 주주는 회사로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 회사가 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 회사를 대위하여 청구를 할 수 있다는 뜻

제 4장 보칙

제 12조(관계회사등의 미공개중요정보등)

  1. 임직원은 직무상 알게 된 회사의 자회사, 손자회사 및 거래처 등(이하 “관계회사등”이라 한다)의 미공개 중요정보에 대해 업무상 필요한 경우를 제외하고는 사내 또는 사외에 유출 또는 누설하여서는 아니 된다.
  2. 임직원이 관계회사등의 미공개중요정보를 업무상 알게 된 경우 해당 정보가 공개될 때까지는 당해 관계회사등의 특정증권등 매매 또는 그 밖의 거래와 관련하여 그 정보를 이용하거나 다른 사람으로 하여금 이용하게 하여서는 아니 된다.
  3. 재무기획팀장 또는 공시담당자는 관계회사의 공시사항에 대한 공시가 적절히 이루어질 수 있도록 관계회사와 공시 협조체제를 구축, 유지하여야 한다.

제 13조(교육)

준법지원팀장은 임직원에 대하여 미공개중요정보 관리의 중요성 및 내부자 거래 규제에 관한 관계법령의 취지를 이해할 수 있도록 미공개중요정보 관리에 관한 지도 및 교육을 실시하여야 한다.

제 14조(자본시장법의 우선적용)

이 지침에서 정한 규정 중 자본시장법에서 정하는 규정과 저축되는 부분이 있을 경우에는 자본시장법의 규정이 우선하며 본 지침에서 달리 정하지 아니한 용어의 정의는 자본시장법에서 정한 바에 따른다.

부칙

이 지침은 2005.12.01 부터 시행한다.

부칙

이 지침은 2009.07.01 부터 시행한다.

부칙

이 지침은 2018.04.02 부터 시행한다.

부칙

이 지침은 2020.01.08 부터 시행한다.